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中 國 人 民 銀 行 令
〔2008〕第 1 號
為進一步完善銀行間債券市場管理，促進非金融企業(yè)直接債務融資發(fā)展，中國人民銀行制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》，經2008年3月14日第5次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2008年4月15日起施行。
行 長 周小川
二〇〇八年四月九日
銀 行 間 債 券 市 場 非 金 融 企 業(yè)
債務融資工具管理辦法
第一條 為進一步完善銀行間債券市場管理，促進非金融企業(yè)直接債務融資發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱非金融企業(yè)債務融資工具（以下簡稱債務融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券。
第三條 債務融資工具發(fā)行與交易應遵循誠信、自律原則。
第四條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）注冊。
第五條 債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）登記、托管、結算。
第六條 全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。
第七條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息。信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第八條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。
第九條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級。
第十條 為債務融資工具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業(yè)機構和人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務。
上述專業(yè)機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應當就其負有責任的部分承擔相應的法律責任。
第十一條 債務融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當利益。
第十二條 債務融資工具投資者應自行判斷和承擔投資風險。
第十三條 交易商協(xié)會依據(jù)本辦法及中國人民銀行相關規(guī)定對債務融資工具的發(fā)行與交易實施自律管理。交易商協(xié)會應根據(jù)本辦法制定相關自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案。
第十四條 同業(yè)拆借中心負責債務融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。
第十五條 中央結算公司負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具發(fā)行、登記、托管、結算、兌付等情況向交易商協(xié)會報送。
第十六條 交易商協(xié)會應每月向中國人民銀行報告?zhèn)鶆杖谫Y工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場運行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況。
第十七條 交易商協(xié)會對違反自律管理規(guī)則的機構和人員，可采取警告、誡勉談話、公開譴責等措施進行處理。
第十八條 中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。
交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司應按照中國人民銀行的要求，及時向中國人民銀行報送與債務融資工具發(fā)行和交易等有關的信息。
第十九條 對違反本辦法規(guī)定的機構和人員，中國人民銀行可依照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規(guī)定進行處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十條 短期融資券適用本辦法。
第二十一條 本辦法自2008年4月15日起施行?！抖唐谌谫Y券管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第2號）、《短期融資券承銷規(guī)程》和《短期融資券信息披露規(guī)程》（中國人民銀行公告〔2005〕第10號）同時終止執(zhí)行。
滇公網(wǎng)安備 53010202000370號