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云南省人民政府辦公廳關(guān)于積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管的意見(jiàn)
云政辦發(fā)〔2022〕51號(hào)
各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：
為持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，更好服務(wù)云南高質(zhì)量跨越式發(fā)展，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書(shū)記考察云南重要講話精神，堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持依法行政，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新執(zhí)法方式，積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，完善行政執(zhí)法監(jiān)管模式，激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力，推動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量跨越式發(fā)展。
（二）工作原則
——執(zhí)法為民。堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，努力提高人民群眾對(duì)行政執(zhí)法的滿意度，讓人民群眾在執(zhí)法工作中感受到公平正義。
——依法行政。堅(jiān)持法定職責(zé)必須為、法無(wú)授權(quán)不可為，不得違反法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，不得侵害行政相對(duì)人合法權(quán)益。
——鼓勵(lì)創(chuàng)新。鼓勵(lì)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段推動(dòng)執(zhí)法創(chuàng)新，探索有利于開(kāi)展綜合執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法、區(qū)域協(xié)作執(zhí)法和符合新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)特點(diǎn)的包容審慎監(jiān)管方式。
——公開(kāi)透明。積極主動(dòng)公開(kāi)執(zhí)法依據(jù)、內(nèi)容、方式、程序等，涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的除外。
（三）工作目標(biāo)
通過(guò)積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害人民群眾切身利益的違法行為，堅(jiān)決依法嚴(yán)肅處理，提高違法成本；對(duì)輕微違法行為建立“容錯(cuò)”機(jī)制，引導(dǎo)行政相對(duì)人及時(shí)自我改正，主動(dòng)消除、減輕社會(huì)危害后果；依法加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式以及小微企業(yè)、新創(chuàng)辦企業(yè)的扶持，努力營(yíng)造一流營(yíng)商環(huán)境。
二、主要任務(wù)
（一）實(shí)行“減免責(zé)清單”制度。按照“誰(shuí)執(zhí)法、誰(shuí)編制”原則，對(duì)現(xiàn)行執(zhí)法事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理，結(jié)合實(shí)際制定“減免責(zé)清單”并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理?！皽p免責(zé)清單”包括不予處罰事項(xiàng)清單、從輕處罰事項(xiàng)清單、減輕處罰事項(xiàng)清單和免予行政強(qiáng)制事項(xiàng)清單。省級(jí)各行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本系統(tǒng)的清單編制和實(shí)施工作。上級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)已制定“減免責(zé)清單”的，下級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)直接適用?！皽p免責(zé)清單”可單獨(dú)以行政規(guī)范性文件對(duì)外公布，也可在行政執(zhí)法自由裁量權(quán)適用規(guī)則中明確并公布。
（二）規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)。健全行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，制定并公布自由裁量權(quán)基準(zhǔn)，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，防止標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、畸輕畸重等問(wèn)題。嚴(yán)格實(shí)施法律法規(guī)，根據(jù)行政違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度、后果等，按照合法、科學(xué)、公正、合理原則，細(xì)化量化各行政執(zhí)法行為裁量范圍、種類、幅度等并對(duì)外公布，建立裁量依據(jù)適用及說(shuō)明制度，確保到2025年高頻執(zhí)法事項(xiàng)自由裁量權(quán)細(xì)化率達(dá)100%。
（三）大力推廣“綜合查一次”。以權(quán)責(zé)清單為基礎(chǔ)，以監(jiān)管對(duì)象或事項(xiàng)為聯(lián)結(jié)點(diǎn)，全面梳理同一類對(duì)象或事項(xiàng)涉及多個(gè)監(jiān)管主體、需要聯(lián)合檢查調(diào)查的執(zhí)法事項(xiàng)，并牽頭加強(qiáng)與該執(zhí)法事項(xiàng)有關(guān)部門(mén)的溝通銜接，形成“綜合查一次”清單，明確協(xié)同單位、檢查事項(xiàng)、執(zhí)法依據(jù)和檢查內(nèi)容，認(rèn)真組織開(kāi)展“綜合查一次”工作，最大限度防止執(zhí)法擾民。做好“綜合查一次”與“雙隨機(jī)一公開(kāi)”、信用監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的有效銜接，不能以實(shí)施“綜合查一次”為由推脫行政執(zhí)法部門(mén)監(jiān)管責(zé)任。
（四）積極推行柔性執(zhí)法。堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)法與人性化服務(wù)相結(jié)合，將柔性執(zhí)法貫穿行政執(zhí)法活動(dòng)全程，建立健全對(duì)行政相對(duì)人事前指導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)提示、勸誡、約談、回訪等制度，教育引導(dǎo)在先、檢查整改在后，做到執(zhí)法關(guān)口前置、監(jiān)管重心前移。堅(jiān)持綜合施策，防止“一刀切”執(zhí)法，統(tǒng)籌管理與服務(wù)，防止嚴(yán)格管理而忽視柔性執(zhí)法、柔性執(zhí)法而疏于監(jiān)管等問(wèn)題發(fā)生，促進(jìn)法律“權(quán)威力度”和執(zhí)法“人性溫度”的有效融合，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一。
（五）加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。堅(jiān)守執(zhí)法質(zhì)量和安全底線，加強(qiáng)日常執(zhí)法監(jiān)管和重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管。對(duì)涉及食品藥品、公共衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、金融安全、工程建設(shè)、耕地保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、應(yīng)急管理、勞動(dòng)保障等關(guān)系社會(huì)公共安全和群眾切身利益的違法行為，加大執(zhí)法力度，依法嚴(yán)厲打擊，督促整改到位，提高違法成本。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大、糾錯(cuò)成本較高、損失難以挽回，以及利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等突發(fā)事件實(shí)施的哄抬價(jià)格等違法行為，不適用包容審慎監(jiān)管。健全完善行政執(zhí)法部門(mén)與司法機(jī)關(guān)的聯(lián)系協(xié)作機(jī)制，對(duì)涉嫌犯罪的，按照行政執(zhí)法與刑事司法銜接有關(guān)規(guī)定，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。
（六）審慎實(shí)施執(zhí)行措施。在行政處罰執(zhí)行過(guò)程中，行政相對(duì)人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，按照行政處罰法有關(guān)規(guī)定處理。擬采取行政強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，行政執(zhí)法部門(mén)可以在不損害公共利益和他人合法權(quán)益的情況下，與行政相對(duì)人達(dá)成執(zhí)行協(xié)議，緩解執(zhí)行矛盾。依法實(shí)施強(qiáng)制拆除的，要預(yù)留合理時(shí)間，容許行政相對(duì)人處理其合法財(cái)物；行政相對(duì)人不予處理的，要采用公證、見(jiàn)證等方式對(duì)其合法財(cái)物清點(diǎn)造冊(cè)、制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，并妥善保管、及時(shí)移交行政相對(duì)人。規(guī)范罰沒(méi)財(cái)物管理，嚴(yán)禁下達(dá)或變相下達(dá)罰沒(méi)指標(biāo)，罰沒(méi)收入不能同作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其工作人員的考核、考評(píng)直接或者變相掛鉤，切實(shí)防范逐利式執(zhí)法。
（七）認(rèn)真落實(shí)信賴保護(hù)原則。非因法定事由并經(jīng)法定程序不得撤銷、更改已經(jīng)生效的執(zhí)法決定，最大限度保障行政相對(duì)人合法權(quán)益。行政執(zhí)法決定確有錯(cuò)誤、不當(dāng)，因撤銷、變更給行政相對(duì)人合法權(quán)益造成損失的，行政執(zhí)法部門(mén)要依照行政許可法、國(guó)家賠償法等有關(guān)規(guī)定妥善處理。充分發(fā)揮非訴糾紛解決機(jī)制作用，在不損害國(guó)家利益、公共利益和他人合法權(quán)益的前提下，爭(zhēng)取運(yùn)用協(xié)商、調(diào)解、分階段執(zhí)行等手段化解行政爭(zhēng)議，努力實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了。
（八）健全完善執(zhí)法評(píng)估糾錯(cuò)機(jī)制。對(duì)在特定時(shí)間、特定場(chǎng)合頻發(fā)且未能有效治理的違法行為或者受到社會(huì)普遍關(guān)注的執(zhí)法現(xiàn)象，行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)評(píng)估執(zhí)法措施的合理性、必要性和公平性，改進(jìn)和調(diào)整執(zhí)法措施，并及時(shí)按照規(guī)定向同級(jí)人民政府和上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)報(bào)告。已經(jīng)作出的行政執(zhí)法決定確有錯(cuò)誤或者不當(dāng)需要糾正的，應(yīng)當(dāng)依法作出撤銷、補(bǔ)正、變更、確認(rèn)原行政行為違法等決定，做到實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾。
（九）推動(dòng)行政執(zhí)法信息共享。積極推進(jìn)行政執(zhí)法信息系統(tǒng)建設(shè)，將執(zhí)法創(chuàng)新與科技創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合，及時(shí)有效、全面準(zhǔn)確歸集各類執(zhí)法信息。省級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)要探索整合本系統(tǒng)的行政執(zhí)法信息，建立健全溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)互聯(lián)互通共享，推行包容審慎監(jiān)管數(shù)據(jù)化、信息化。各級(jí)司法行政部門(mén)要積極推進(jìn)全省行政執(zhí)法和監(jiān)督信息系統(tǒng)建設(shè)，著力提升行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督工作智能化水平。
（十）夯實(shí)行政執(zhí)法工作基礎(chǔ)。強(qiáng)化行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，嚴(yán)格行政執(zhí)法主體、人員資格和證件管理，加大行政執(zhí)法培訓(xùn)力度，不斷提升行政執(zhí)法人員能力和水平，努力打造全面過(guò)硬的行政執(zhí)法隊(duì)伍。加大科技支撐，合理配備并升級(jí)執(zhí)法裝備，不斷改善執(zhí)法條件，提升行政執(zhí)法效率和公信力。積極推進(jìn)省、州市、縣、鄉(xiāng)4級(jí)行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督工作體系建設(shè)，探索實(shí)施行政執(zhí)法監(jiān)督員制度，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)范保障、督促指導(dǎo)作用，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制和能力建設(shè)。
三、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)政府要將積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管作為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要舉措，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，定期研究部署，及時(shí)分析研判解決工作中遇到的新情況、新問(wèn)題，狠抓跟蹤問(wèn)效，清單化推動(dòng)任務(wù)落實(shí)。
（二）嚴(yán)格監(jiān)督檢查。統(tǒng)籌法制審核、執(zhí)法檢查、案卷評(píng)查等工作，強(qiáng)化對(duì)“減免責(zé)清單”等措施落實(shí)情況的監(jiān)督，適時(shí)開(kāi)展調(diào)研評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。加強(qiáng)上下聯(lián)動(dòng)，及時(shí)總結(jié)推廣一批可復(fù)制、可操作的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，形成“比學(xué)趕超”工作氛圍。
（三）強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。嚴(yán)格落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”普法責(zé)任制，建立健全以案釋法、以案析理等工作機(jī)制，注重運(yùn)用政府門(mén)戶網(wǎng)站、政務(wù)新媒體等，科學(xué)有效宣傳包容審慎監(jiān)管工作，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，切實(shí)提升公民、法人及其他組織對(duì)包容審慎監(jiān)管的認(rèn)同感、滿意度。
各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)于2022年12月底前將編制“減免責(zé)清單”、自由裁量權(quán)基準(zhǔn)、“綜合查一次”清單等工作情況報(bào)同級(jí)司法行政部門(mén)。實(shí)行中央垂直管理的行政執(zhí)法部門(mén)，上級(jí)部門(mén)有相關(guān)規(guī)定的按其執(zhí)行，無(wú)相關(guān)規(guī)定的可以參照本意見(jiàn)執(zhí)行。
云南省人民政府辦公廳
2022年6月15日
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