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發(fā)布時間：2021-10-23 信息來源：國際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡服務平臺
為加大《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡稱“《條例》”）貫徹實施力度，提升政策精準送達率，北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》?！叭珖萍紕?chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴大《條例》社會影響力，激發(fā)全社會科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動能，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國際科技創(chuàng)新中心建設。
本期推出第七篇“職務科技成果掛牌交易”。
職務科技成果掛牌交易
（一）適用對象
依法具有民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。
（二）辦理流程
1.?交易申請環(huán)節(jié)：由持有方向技術(shù)交易服務機構(gòu)提出交易申請；
2.?受理申請環(huán)節(jié)：技術(shù)交易服務機構(gòu)審核申請資料通過后，向持有方出具《交易信息發(fā)布受理通知書》并發(fā)布；
3.?登記意向方環(huán)節(jié)：在信息發(fā)布公告期，技術(shù)交易服務機構(gòu)對有意購買本項目的意向受讓方進行登記，并將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知持有方；
4.?組織交易簽約環(huán)節(jié)：技術(shù)交易服務機構(gòu)根據(jù)持有方確認的意向受讓方組織交易撮合，交易撮合方式根據(jù)意向受讓方數(shù)量結(jié)合申請書中選擇的交易條件確定，如征集到一家意向受讓方可采用協(xié)議成交，如征集到兩家及兩家以上意向受讓方可采用網(wǎng)絡競價、競爭性談判或綜合評議確認受讓方，確定受讓方后，組織交易雙方簽署交易合同；
5.?結(jié)算交易資金環(huán)節(jié)：技術(shù)交易服務機構(gòu)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同約定，向受讓方發(fā)送成交確認書，受讓方向指定結(jié)算賬戶支付交易價款，技術(shù)交易服務機構(gòu)向交易雙方出具成交價款到賬告知函。經(jīng)交易雙方申請對于符合交易價款劃出條件的，技術(shù)交易服務機構(gòu)向持有方劃出交易價款；
6.?出具交易憑證環(huán)節(jié)：交易雙方支付交易服務費，技術(shù)交易服務機構(gòu)收到交易服務費后出具交易憑證，并通知交易雙方領取。
（三）依據(jù)文件
《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修正）；
《條例》（北京市人民代表大會常務委員會公告〔十五屆〕第19號）；
國務院《促進科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）；
《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委財政部令第32號）；
財政部《關(guān)于修改〈事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》（財政部令第100號）；
北京市地方金融監(jiān)督管理局《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于促進本市國有科技成果與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化推進知識產(chǎn)權(quán)要素市場建設的指導意見〉的通知》。
（四）基本要求
1.?科技成果包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)、商標專用權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、集成電路布圖設計專有權(quán)、技術(shù)秘密等；
2.?科技成果的權(quán)屬應該清晰，交易活動應當遵循等價有償和公開公平公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益；
3.?持有方應當向技術(shù)交易服務機構(gòu)提交信息發(fā)布申請材料，并對申請材料的真實性、合法性、完整性、準確性負責；
4.?持有方應當在交易信息發(fā)布申請書中選擇交易競價或遴選方式，包括網(wǎng)絡競價、競爭性談判、綜合評議等方式；
5.?持有方可以依照法律法規(guī)、批準文件在交易信息發(fā)布申請書中設置意向方資格條件；
6.?意向方應在發(fā)布期限內(nèi)向技術(shù)交易服務機構(gòu)提出交易意向申請；
7.?受讓方應當按照技術(shù)交易服務機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，支付交易保證金或交易價款，交易價款涉及分期支付的，受讓方應按約定將首期價款支付至技術(shù)交易服務機構(gòu)所指定結(jié)算賬戶，后續(xù)價款支付方式由雙方按照法律規(guī)定與技術(shù)交易合同約定履行，交易保證金可以按照約定轉(zhuǎn)為交易價款；
8.?交易標的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進行變更登記的，交易雙方憑交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)；
9.?交易雙方完成合同約定的相關(guān)程序后，持有方攜帶相關(guān)證明文件、經(jīng)辦人身份證明到技術(shù)交易服務機構(gòu)申請辦理交易價款劃轉(zhuǎn)。
（五）提交材料
1.?《交易信息發(fā)布申請書》；
2.?《交易信息發(fā)布承諾函》；
3.?《風險提示書》；
4.?持有方法人證書復印件；
5.?交易行為決策文件；
6.?專利清單及證書復印件；
7.?評估報告（可選）；
8.?技術(shù)交易委托合同等。
（六）受理部門
各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)、技術(shù)交易服務機構(gòu)。
（七）辦理時間
隨時辦理。
（八）問答
1.科技成果轉(zhuǎn)化必須在技術(shù)交易市場掛牌交易嗎？
答：根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條，國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。
2.什么是競爭性談判？
答：《政府采購非招標采購方式管理辦法》（財政部令第74號）明確，競爭性談判是指談判小組與符合資格條件的供應商就采購貨物、工程和服務事宜進行談判，供應商按照談判文件的要求提交響應文件和最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中確定成交供應商的采購方式。
典型案例
案例：中國技術(shù)交易所發(fā)揮平臺優(yōu)勢助力打造科技成果轉(zhuǎn)化新模式——“一種抗氧化的雜化顆粒及其聚合物基復合材料”專利成交案例
2019年，中國科學院下屬深圳先進技術(shù)研究院攜手地方政府打造出全新科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新平臺——深圳先進電子材料國際創(chuàng)新研究院。次年7月，深圳先進院部分科技成果在中國技術(shù)交易所等機構(gòu)的助力下，通過該創(chuàng)新平臺探索出“一次轉(zhuǎn)讓、二次開發(fā)、多方合作”的科技成果轉(zhuǎn)化新模式。在“一次轉(zhuǎn)讓”階段，中國技術(shù)交易所積極發(fā)揮平臺優(yōu)勢，以發(fā)現(xiàn)市場公允價格為基礎，助力深圳先進技術(shù)研究院高效完成專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓，為后續(xù)科技成果產(chǎn)業(yè)化奠定了堅實的基礎。
2020年5月，深圳先進院通過中國技術(shù)交易所（以下簡稱中技所）將一項其發(fā)明的電子封裝材料專利技術(shù)進行轉(zhuǎn)讓。該專利提供了一種抗氧化的雜化顆粒及其聚合物基復合材料的生產(chǎn)技術(shù)，具有高介電常數(shù)、低損耗因子、良好的抗氧化性和機械性能等優(yōu)勢。經(jīng)與深圳先進院溝通，中技所根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》政策規(guī)定，結(jié)合專利技術(shù)特點，制定了深圳先進院技術(shù)交易方案，決定采用公開掛牌的方式進行轉(zhuǎn)讓。
2020年7月，該專利順利轉(zhuǎn)讓給電子材料院，實現(xiàn)了該專利的“一次轉(zhuǎn)讓”。電子材料院從深圳先進院受讓這項專利后，積極發(fā)揮創(chuàng)新平臺優(yōu)勢，加快推進相關(guān)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化步伐，這種模式也被業(yè)內(nèi)稱為“一次轉(zhuǎn)讓、二次開發(fā)、多方合作”的科技成果轉(zhuǎn)化新模式。該模式中，深圳先進院此次在“一次轉(zhuǎn)讓”階段的做法頗有值得借鑒之處。
以專業(yè)化服務能力，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化全要素配置。深圳先進院和電子材料所作為獨立法人主體的關(guān)聯(lián)方，在“一次轉(zhuǎn)讓”階段選擇通過中技所掛牌交易方式實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓，符合《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中高校院所對其持有的科技成果在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的法律要求，為未來科技成果商業(yè)化、資本化運作及后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化收益分配等事項的規(guī)范推進打下基礎?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條長，涉及多個參與主體，尤其是可能出現(xiàn)多重類型的投資主體，例如研究所、研究人員和社會資金等都可以參與，良好的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境與清晰的產(chǎn)權(quán)界定保護是科技成果實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化的重要前提。
科技成果的資產(chǎn)價值，隨著時間推移、社會變化和科研活動的進步而變化，不管哪種性質(zhì)的科技成果，通過技術(shù)交易市場或平臺去評估、定價和交易，流程合規(guī)，過程透明，是解決科技成果在“一次轉(zhuǎn)讓”階段定價合理和交易合規(guī)的正確選擇。
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